Visualización de un ticket de cumplimiento
Consulte sus tickets de cumplimiento en el Client Portal.
Debe contar con privilegios de Propietario o Administrador de Cumplimiento para visualizar un ticket de cumplimiento o enviar un mensaje al equipo de Cumplimiento. Es posible crear un rol personalizado para otorgar este permiso a otros usuarios y, posteriormente, asignar dicho rol al usuario correspondiente. Para más información sobre los roles de usuario de su cuenta, consulte Creación de un nuevo usuario.
Recibirá una notificación por correo electrónico cuando se genere un ticket de cumplimiento para su cuenta. El correo electrónico contiene un recordatorio sobre la notificación. Debe iniciar sesión en el Client Portal y dirigirse al centro de comunicaciones para ver el mensaje específico del equipo de cumplimiento.
Inicie sesión como se describe en Iniciar sesión en el Client Portal y navegue hasta la página de Ajustes.
Haga clic en Centro de comunicación en la subsección de Operaciones comerciales.
Verá la página de Centro de comunicación.
Haga clic en la pestaña de Cumplimiento.
Podrá ver:
Número de caso
Asunto
Creado en
Última actualización
Pestañas de entradas abiertas/cerradas
Haga clic en el ticket de cumplimiento deseado para ver detalles adicionales.
Aparecerá la página de Solicitud de información.
Navega hasta Ajustes > Centro de comunicación > Cumplimiento.
Puede hacer clic entre las pestañas de Abrir y Cerrado para ordenar sus tickets de cumplimiento.
Haga clic en el ticket de cumplimiento deseado.
Desde la página de Solicitud de información podrá ver los mensajes no leídos.
Formato de solicitud de información
Solicitud de información (RFI) es un ticket que se muestra en el Client Portal y lo crea el equipo de cumplimiento. El ticket contiene mensajes de chat estándar que puede usar para cargar información y comunicarse con el equipo de cumplimiento. La RFI es el tipo de ticket más común. Sin embargo, se pueden crear otras entradas con temas diferentes
Haga clic en el campo de texto y escriba un mensaje para el equipo de cumplimiento.
Haga clic en el icono de Anexo para adjuntar un archivo a su mensaje.
Haga clic en el icono Enviar en la esquina inferior derecha del campo de texto.
Aparecerá su nuevo mensaje.
Cuando reciba un nuevo mensaje o ticket de cumplimiento regulatorio, recibirá una notificación por correo electrónico. Haga clic en el botón de Ver mensaje para ser redirigido a su cuenta.
Aviso: Debe iniciar sesión en el Client Portal y navegar hasta el Centro de comunicaciones para ver el mensaje específico de cumplimiento.
